2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券发行与承销
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并
上市
知识点：可转换公司债券发行的股东大会决议● 定义：
1、可转换公司债券。2、分离交易的可转换公司债券。3、表决程序及相关要求。
例题：
1.股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，不包括（）。
A.认股权证的行权期间或行权日
B.定价方式或价格区间
C.认股权证的行权价格和存续期限
D.转股期
正确答案：D
解析：
2.股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出决定，不包括（）。
A.本次发行的种类和数量
B.转股价格的确定和修正
C.还本付息的期限和方式
D.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
正确答案：B
解析：本题所要考核说的知识点是股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定。
A、C、D项：在申报过程中，股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：
（1）本次发行的种类和数量；（2）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市-可转换公司债券的发行方式...A.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网下向机构投资者配售 B.部分向原...
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市-申请发行可交换公司债券应...申请发行可交换公司债券应满足的条件● 定义: 持有上市公司股份的股东,经保荐人...
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并 上市 ...(4)上市公司与控股股东或 实际控制人的人员、资产...下列关于可转换公司债券发行条件的表述,正确的有()...
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市-可转换公司债券的上市申请...A.上市报告书(申请书) B.申请上市的董事会和股东大会决议 C.按照有关规定...
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券发行与承销 第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并 上市 知识点:企业发行可转换债券的原因● 定义: 可转换公司...
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市-可转换公司债券的发行规模...上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持 有人1次...
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券发行与承销 第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并 上市 知识点:可交换公司债券交换为股票的交换期● 定义: 可...
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市-可转换公司债券的上市条件_从业资格考试_资格考试/认证_教育专区。2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券发行...
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券发行与承销 第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并 上市 知识点:可转换公司债券发行申请文件的基本要求● 定义: ...
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券发行与承销 第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并 上市 知识点:可转换公司债券发行的信息披露● 定义: 上市公司...
