泄漏天机-2011年11月证券市场基础知识考试押题库
2011年11月证券市场基础知识考试押题库
泄漏天机-2011年11月考试押题库---证券市场基础知识
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一：单选题
1：中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，( )以上的基金资产投资于股票。 A：50％
B：60％
C：70％
D：80％
2：关于证券经纪业务叙述错误的是( )。
A：证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C：在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入
D：经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
3：金融期货的( )，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。 A：套期保值功能
B：价格发现功能
C：投机功能
D：套利功能
4：按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A：契约型基金和公司型基金
B：封闭式基金和开放式基金
C：国债基金、股票基金、货币市场基金
D：成长型基金、收入型基金和平衡型基金
5：股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。
A：各种货币
B：股票或股票指数
C：利率或利率的载体
D：以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
6：20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括( )。
A：取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化
B：打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展 C：放松存款准备金率的控制
D：开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
7：( )是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
A：金融期货合约
B：金融远期合约
C：互换
D：金融期权
8：证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( )名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。 A：10
B：15
