台湾金融研训院第一期银行内部控制基本测验试题

台湾金融研训院第一期银行内部控制基本测验试题

台灣金融研訓院第一期銀行內部控制基本測驗試題

科目:銀行內部控制法規(消費金融類)

注意: 本試卷正反兩頁,共50題,每題2分。

請在「答案卡」上作答,單選選擇題(四選一,請選出最正確答案),答錯不倒扣。 答案卡請繳回,否則該科以零分計。

1. 下列何項制度係由銀行稽核單位負責查核各業務單位及管理單位,並定期評估營業單位辦理自行查核之績效?

(1)內部稽核制度 (2)遵守法令主管制度 (3)自行查核制度 (4)以上皆非

2. 依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」,銀行應建立下列何項制度以綜理稽核業務?

(1)董事長制 (2)總經理制 (3)監察人制 (4)總稽核制

3. 依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」,總稽核係由下列何者聘任?

(1)董(理)事會 (2)監察人 (3)總經理 (4)人事單位主管

4. 依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」,稽核單位對國內營業單位每年至少應辦理幾次一般查核?

(1)一次 (2)二次 (3)三次 (4)四次

5. 有關銀行建立遵守法令主管制度,下列敘述何者錯誤?

(1)應指派人員擔任遵守法令主管 (2)應建立法規諮詢、協調、溝通管道

(3)應加強法規之教育訓練 (4)自評頻率至少每年一次

6. 銀行辦理遵守法令自評事項得替代下列何種查核?

(1)一般自行查核 (2)專案自行查核 (3)一般內部稽核 (4)專案內部稽核 入場證編號:_____________

7. 依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」,銀行應建立遵守法令主管制度,依據遵循計畫,設計相關遵循事項自評工作底稿據以自評,其自評頻率應為何?

(1)至少每三個月一次 (2)至少每六個月一次 (3)至少每九個月一次

(4)至少每年一次

8. 下列何者對於確保建立並維持適當有效之內部控制制度負有最終之責任?

(1)董(理)事會 (2)董事長 (3)總經理 (4)總稽核

9. 依據「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」,金融機構稽核單位對國外營業單位應辦理之查核次數為何?

(1)每年至少辦理一次一般查核及一次專案查核 (2)每年至少辦理一次一般查核

(3)每兩年至少辦理一次一般查核 (4)每兩年至少辦理一次專案查核

10. 銀行建立內部控制及稽核制度之法源依據為下列何者?

(1)銀行法第四十五條之一第一項 (2)中央銀行法第三十八條

(3)中央存款保險條例第二十一條 (4)行政院金融重建基金設置及管理條例第五條

11. 為健全內部控制及落實內部稽核功能,對於涉嫌舞弊案件除函報有關機關外,相關缺失並

應多久覆查一次,至改善為止?

(1)每月 (2)每二個月 (3)每三個月 (4)每六個月

12. 稽核單位除正副主管外,稽核人員每年至少應參加台灣金融研訓院或其所屬銀行舉辦之金

融相關業務訓練之時數為何?

(1)30小時以上 (2)36小時以上 (3)48小時以上 (4)60小時以上

13. 內部控制之基本目的在於促進銀行健全經營,下列敘述何者錯誤?

(1)內部控制目的包括促進銀行營運效率及維護銀行資產安全

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