审计资料清单

天健会计师事务所(特殊普通合伙)

Pan-China Certified Public Accountants

天健会计师事务所(特殊普通合伙)

关于XX有限公司进场前应准备的资料

尊敬的XX有限公司有关领导:

感谢贵公司对天健的信赖!为了更有效地开展工作,希望贵公司在我们进场前能准备、提供以下资料:

【基本资料】

1.介绍公司(包括所控制的子公司,下同)背景、经营状况,包括各项重要历史事件(尤其是各项投资、剥离以及股权转让事项)、所有有关关联方及其关系(如有)的书面资料。

2.公司2011年至今的历次投资协议、验资报告、评估报告、章程、历年营业执照、历次工商变更登记资料(需从工商局复印,即工商全档)、税务登记证;历次股权变更所及的文件、资料和政策依据(如协议、购并文件、批文以及转让作价所依据的评估报告等);

3.与公司存在关联关系的其他企业、个人及相应介绍(请注意:包括各级控股股东及其直接亲属所控制、共同控制或能施加重大影响的公司或实体);

4.公司2012年度、2013年度的财务报表及其审计报告;

5.贵公司2011年以来所享有的税收优惠、政府补贴(助)及相关批文,重要的税收检查报告;

6.公司所有的土地使用权证、原始土地出让合同、房产证、专利证书、授权使用许可证书协议等;

7.重要资质证书;

8.企业内部会计制度、财务管理规定和包括采购(存货采购、长期资产采购)、生产、销售、研发、人力资源等等在内的各项重要的内控制度;

9.公司2011年以来的董事会和股东会决议文件;

10.与公司业务相关的行业资质证明等相关资料;

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