C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案 90分

C18053S投行类业务内控经验分享证券从业人员远程培训答案90分

单选题(共2题,每题10分)

1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,处于后续管理阶段的投资银行类业务,证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有()。

? A.受托管理报告

? B.年度资产管理报告

? C.持续督导报告

? D.公司年报

我的答案:D

2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司()部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理,牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。

? A.质控

? B.内核

? C.风险管理

? D.合规

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我的答案:B

多选题(共5题,每题10分)

1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括()。

? A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务,切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责

? B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系,形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制,防范投资银行类业务风险

? C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范,确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求,内容真实、准确、完整

? D.提高证券公司经营效率和效果,提升投资银行类业务质量

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我的答案:ABCD

2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,存在下列情形的投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序:()。

? A.发行条件发生实质性改变的项目

? B.曾被公司立项、内核审议否决的项目

? C.向中国证监会和证券交易场所、行业协会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目

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