银证股票质押回购业务

银证股票质押回购业务

一、 业务模式

符合条件的融资人以所持有的股票作质押,以融入资金,并约定在未来回购股票、返还资金、解除质押的交易。该业务中,银行是作为资金提供方,券商是办理股票质押的通道。

业务背景及盈利模式

证券公司为持有上市公司股票的持有人提供股票质押融资服务,可针对持有上海、深圳市场流通股和限售流通股的、有融资需求的个人客户量身定制融资类资产管理产品。

该业务中,质押的标的为标准化的上市公司股权,相关信息可以在公开市场上获得,具有较好流动性。并且,融资人在证券公司办理股票质押属于场内质押,极端情况下可以实现场内平仓操作。

目前中小企业融资难、融资贵,银行信贷规模有限,民间借款和信托质押成本高,银证股票质押回购业务提供了继IPO与再融资之外的又一融资渠道,盘活了股票资产的融资效用。

业务特点:

1、 券商成本较信托低,对融资人资金用途要求宽松,操作简介,可跟据客户需求和特点量身定制,还可附加市值管理。

2、 依托券商平台,运用券商风险评估与控制、资信管理、盯市与履约管理等体系,可以安全快捷的实现投融资撮合。

3、 非流通股比流通股的警戒线和止损线比例要求更高,中小板和创业板整体质押率比主板公司更低。

业务流程图1(我司为管理人)

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