中小企业私募债业务试点总体情况、管理制度及风险控制 (100分)

一、单项选择题

1. 在中小企业私募债业务进行过程中( )应发挥主导作用,切实承担起承销、经纪、自营、投资者适当性管理、代客理财、受托管理等各方面的职责。

A. 发行企业所在的地方政府 B. 基金公司 C. 证券公司 D. 交易所

2. 根据中小企业私募债业务投资者适当性管理的要求,合格的个人投资者个人金融资产合计最少应达到( )万元。

中小企业私募债业务试点总体情况、管理制度及风险控制 (100分)

A. 200

中小企业私募债业务试点总体情况、管理制度及风险控制 (100分)

B. 100

中小企业私募债业务试点总体情况、管理制度及风险控制 (100分)

C. 500

中小企业私募债业务试点总体情况、管理制度及风险控制 (100分)

D. 300

二、多项选择题

3. 常见的外部增信措施包括( )。(本题有超过一个的正确选项)

中小企业私募债业务试点总体情况、管理制度及风险控制 (100分)

A. 抵押

中小企业私募债业务试点总体情况、管理制度及风险控制 (100分)

B. 保险

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