浅析股票投资风险管理与控制研究

金融投资股票

各抒己见

令梁红一

其投资风险环境开始。我国证券市场包括证券监管者(中

一、引言

随着我国证券市场的发展,越来越多的机构和个人投

国证券监督管理委员会及其分支机构)、证券行业协会、证券交易所与证券清算所、各证券公司、上市公司、证券投资者、金融中介机构以及有关的法规、制度和市场机制。影响股票价格和收益变化的因素都将成为股票投资者的投资风险因素。

有效识别股票投资风险,还要清楚其风险点所在。股票投资者的主要风险点有:证券种类、上市公司选择失误

入到瞠票、期货等证券市场上去,作为高风险的投资方

式,它在一方面为投资者带来收益,另一方面也使人们越来越重视其风险的管理与控制。尤其随着金融危机的范围不断扩大.使人们对股票市场的信心大减,因此在这样的背景下研究股票投资的风险管理与控制具有更重大的现实意义。

引起的风险;大势判断及价格波动的判断失误引起的风

险;交易时机选择及操作失误引起的风险;超限额、超计划、超比例借入资金或购入证券引起的风险:机构投资者

二、股票投资风险识别分析

股票投资其实质就是投资者合理配置自己的风险和收益,股票投资的风险和收益是密不可分的,投资者在追求投资收益的同时,也必然同时面对投资风险。

违规操纵市场价格、交易规模引起的风险;机构投资者的

有关部门或人员违规操作或执行指令时越权引起的风险。

影响收益变动的各种因素构成风险的要素,股票投资者投资风险也多种多样,按照不同的标准,股票投资风险可以分为以下类型:

第一.以风险成因的采源为标准.投资者风险可分为外生风险、内生风险和投资目标。风险因素来自风险主体.一外部环境的股票投资风险称为投资者外部风险,而风险因素生成于风险主体内部的股票投资风险称为投资者内部风险,目标风险是股票投资者所选择的投资对象即上市公司风险。

浅析股票投资风险管理与控制研究

投资风险的形成,实质是风险因素逐步演变、转化为

风险事实,并且指向风险主体,进而造成风险损失、产生风险效应的综合机制。考察、分析这一机制,有助于辨识风险并总结出风险形成的一般规律,为实施风险管理提供指导和依据。

风险辨识与风险是股票投资者进行投资和其风险管理的首要环节,而股票投资者投资风险分析一般从辨识

万方数据 囝市场研究 2009-4

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