广州股权质押融资业务规则

广州股权交易中心股权质押融资业务暂行规则

第一章 总 则

第一条 为了规范股权质押融资行为,鼓励金融产品创新,拓宽公司融资渠道,支持中小公司发展,维护质权人、出质人和公司股东及相关利益人的合法权益,根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等有关法律法规,结合广州股权交易中心(以下简称“中心”)业务实践,制定本规则。

第二条 本规则所指“股权”,是指在工商行政管理部门登记注册并在中心办理了股权登记托管的股份有限公司的股份及有限责任公司的股权。

第三条 本规则所称“股权质押融资”,是指借款人以自有或第三人合法持有的股权作为债权担保,委托中心办理质押担保登记手续,通过中心向银行业等金融机构或其它机构或个人申请获得贷款(或借款)的融资活动。

第四条 本规则所称“出质人”,是指提供股权作为担保的单位或个人;所称“质权人”,是指接受股权担保的贷款人。出质人和质权人在办理涉及股权质押融资相关业务时,应先在中心内办理股权登记托管,可委托中心进行股权质押登记,依托中心开展股权质押融资业务,以确保自身的合法权益。

第五条 挂牌公司的股权质押融资应按融资信息发布、项目对接、质押股权登记、质押股权变现等程序进行,所有程序均适用本规则。

第六条 中心应充分发挥市场平台作用,做好融资信息发布、股权出质登记、质押股权冻结、动态跟踪监测和股权交易变现等相关服务,做好与工商行政管理部门等其它机构的业务衔接,建立信息共享机制。

第二章 股权质押融资信息服务

第一节 融资信息发布委托

第七条 拟进行股权质押融资的挂牌公司,应向中心递交《广州股权交易中心股权质押融资信息发布申请表》及附件材料,委托中心进行股权质押融资信息发布。

第八条 中心对挂牌公司提交的文件材料进行形式审查。

审查通过的三个工作日内,中心根据挂牌公司提交的股权质押融资信息发布申请表中的基础信息制作融资信息公告。融资信息公告内容包括挂牌公司基本情况、融资信息等。

第九条 挂牌公司股权质押融资信息公告在中心电子信息发布系统发布,并可将该融资信息在中心合作媒体单位最近一期财经栏目发布,信息发布费用参照中心收费标准有关规定。

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