股票质押式回购交易管理制度(2013年7月)

山西证券股份有限公司

股票质押式回购交易管理制度

(第二届董事会第二十二次会议审议通过)

第一章 总 则

第一条 为加强公司股票质押式回购交易的管理,建立高效、严密的内部控制机制,规范业务流程,防范业务风险,根据《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所(以下简称“上交所”)与深圳证券交易所(以下简称“深交所”)《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)相关业务规则及规定,结合公司实际,制定本制度。

第二条 本制度所指股票质押式回购交易是指符合条件的资金融入方(以下简称“融入方”)以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方(以下简称“融出方”)融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

第三条 公司开展股票质押式回购交易,遵循以下原则:

(一)集中管理原则。公司对股票质押式回购交易实行总部集中管理。

(二)规范化原则。建立完备的管理制度和操作规程,公司与参与股票质押式回购交易的各方签署《业务协议》,遵循标准化和规范化的原则,明确协议各方的权利义务关系,以便于业务管理和风险控制。

(三)风险可测、可控、可承受原则。公司建立风险识别、评估与控制体系,对潜在风险因素建立事前识别、事中监控、事后处理和报告的风险管理流程,确保风险可测、可控、可承受。

第二章 决策与授权体系

第四条 公司建立董事会——总经理办公会及信用交易业务决策委员会——信用交易管理部——分支机构四个层级的股票质押式回购交易决策与授权体系。

第五条 董事会负责审定股票质押式回购交易基本管理制度,确定和调整股票质押式回购交易业务总规模。

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